仁达方略研发中心：企业如何进行“十三五”规划中期评估？（上）

“十三五”规划中期评估方案

仁达方略研发中心 陈功海

总则：企业“十三五”规划是企业发展的阶段性目标和行动指南，具有科学性、系统性、战略性和前瞻性等特征。科学地编制规划是前提，认真贯彻落实规划是关键。为了保证企业“十三五”规划真正贯彻落实和发挥更大的作用，对规划实施情况进行中期评估，就成为一项必不可少的工作，而从时间维度对企业“十三五”规划实施情况进行年度跟踪监测是对规划评估的重要方面。本文目的就是从理论和方法上对企业“十三五”规划中期评估提出建议，确保企业顺利实现“十三五”规划中的各项任务目标。

本文的研究有四重意义：

1. 有利于深入贯彻落实国资委的方针政策；

2. 有利于更好地贯彻落实企业的“十三五”规划；

3. 有利于改变过去“重规划，轻实施”的弊端，及时发现问题，及时进行调整，及时提出相应政策措施；

4. 有利于建立科学的规划实施评估的理论方法与指标体系， 因此具有重要的现实意义。

我们将从“十三五”规划中期评估的内涵、基本原则、评估方法以及综合评估方案进行独家阐述，全部共分上下两篇，今天为上篇。

一、规划中期评估的内涵

规划中期评估指在实施过程中或实施结束后，对规划目标、执行过程、效益、作用和影响等所进行的系统、客观分析，通过对规划实施活动的总结和评价，确定规划的预期目标是否达到，规划是否合理有效，规划的主要任务是否实现；通过分析评价找出存在的问题及其原因，在总结经验或教训的基础上，通过对原有规划进行进一步的思考和评估，从而为后续规划的实施方向、重点和措施提出相应对策，同时也为未来规划的编制提出改进建议。

其内涵在于：

首先，规划实施评估是一种相互反馈机制。通过规划实施监测和评估，可及时发现规划具体目标在实施过程中出现的问题及其原因，挖掘这些问题背后的影响因素及其作用机理，及时反馈和调整规划的相关指标，从而确保规划的顺利而有效得以实施。

同时，在规划实施的不同阶段，应提前对规划的重点、方向和具体任务进行预判断，通过持续的监测评估，分析规划的可行性、科学性和系统性，从而使得下一阶段规划实施的对应措施更加有效。

其次，规划监测评估也是一种监督机制。规划监测评估中，要主动发现和寻找相关问题，尤其是问题的根源，或背后的隐性因素，并区分出主要矛盾和影响要素，判断是规划本身的问题，还是规划实施部门执行不力的问题，或者两者兼而有之。

通过连续的规划监测评估，确定和明确相关实行部门在规划实施过程中的主体地位和作用，清晰相应的权益、责任及义务，形成严格而独立的规划监督机制体系，从而有效地避免自上而下式的规划编制方式，或者避免规划完成后就束之高阁的形式主义，或者规划与实施相脱节等情况。

二、规划中期评估的基本原则

规划监测评价的核心在于考察规划实施结果与规划目标相互促进、相互约束的关系，对规划进行中期评估的目的是分析和明确规划实施存在问题、 实施效果，结果反馈以及未来的改进空间，同时也评估规划直接或间接产生的效益，因此，为真正发挥规划中期评估的约束和激励机制， 在中期评估过程必须坚持独立性、规范性、科学性等基本原则。

首先是独立性。独立性以及由此衍生的客观性、公正性是规划监测评估开展的前提条件。中期评估的基本职责应独立于它所评估的对象。为此，要从机构性质、资质要求、人员组成、履行职责等方面综合考虑，保障规划中期评估机构的独立性，最好要求检测评估是独立的第三方机构。同时，为配合和理解相应的监测评估过程，国家政府部门自身也应配备相应的检测评估专业人才，一方面可以为专业评估机构提供指导和解释，另一方面可以更加有效地理解监测评估活动的结果和改进对策。

其次是规范性。规范性是规划中期评估得以有序开展、 发挥作用的重要保证。通过建立相应的规章和制度，明确规划监测评估的组织协调、职责分工、运作程序等。

同时，要科学制定相应的技术导则和评估方式，明确不同阶段、不同类型评估的基本要求及其原则，包括评估的主要指标、具体内容、评估深度、评估方法以及技术手段等。

第三是科学性。科学性是规划监测评估的基本要求。规划中期评估必须进行深入的生产一线、现场调研并广泛征求群众的意见，了解规划指标实际的衡量方法、存在问题、影响因素、系统逻辑等，切记闭门造车、凭空臆想式的评估。

同时，需积极引进先进的规划评估理念、理论和技术手段，采用系统分析、综合分析、比较分析、数学建模等适用的评估方法，提高规划监测评估的科学性和专业化水平，确保中期评估的科学性和规范性。

......

（上篇完）